Regolazione delle attività bancarie

Regolazione delle attività bancarie, finanziarie, assicurative e di quelle relative alla Previdenza Complementare

Lo Studio, in particolare, vanta un’esperienza consolidata nell’assistenza in materia di costituzione di Società, Intermediari operanti nei mercati bancari, finanziari e assicurativi; l’assistenza prestata ha ad oggetto la concreta strutturazione di tutte le fasi relative all’organizzazione e ad ogni procedura autorizzativa/abilitativa prevista dalle vigenti disposizioni normative, la cura ed il governo di ciascuna scansione procedurale, anche costitutiva e/o organizzativa e/o di governance, riguardante il soggetto istante, nonché i contatti, anche preliminari, riguardanti la migliore e più appropriata strutturazione della progettata operazione, anche in chiave esplorativa, oltre che i rapporti, nel durante e fino alla conclusione dell’iter autorizzativo/abilitativo, con le competenti Autorità di vigilanza, sia italiane sia estere.

Tale assistenza, dinanzi alle Autorità di Vigilanza Europee ed Italiane, ha ad oggetto, per quel che concerne l’area dell’intermediazione bancaria, sia Banche Significative che non Significative.

Nel quadro dell’approccio costitutivo degli Intermediari, lo Studio assicura la propria specialistica assistenza nella elaborazione e costruzione degli assetti organizzativi e del complessivo apparato del Sistema dei Controlli Interni (Audit, Compliance, Risk Management, Antiriciclaggio ed Antiterrorismo, Organismo di Vigilanza ex d.lgs. n. 231/2001), nonché nell’elaborazione e confezionamento delle Normative Regolamentari e delle Policy interne dell’Intermediario.

Lo Studio vanta una particolare esperienza nella assistenza dinanzi a tutte le Autorità di Vigilanza, operanti nel campo delle attività finanziarie, bancarie, assicurative e della previdenza complementare (BCE, BANCA D’ITALIA, IVASS, UIF, CONSOB, ANTITRUST, COVIP, Borsa Italiana, ESMA, EBA ed EIOPA, MEF, MISE), e dinanzi ad ogni altra Autorità Pubblica, Italiana e/o Europea, sia Essa di Vigilanza, Amministrativa, Investigativa e Giudiziaria, collegata e/o correlata con la vicenda oggetto di trattazione.

In tale quadro va inserita l’assistenza, tra l’altro, nella trattazione di ogni profilo concernente le tematiche relative al possesso, in capo a Soci e/o Esponenti Aziendali, dei requisiti di Idoneità, Onorabilità, Professionalità, Indipendenza, sia delle tematiche, riguardanti gli Esponenti Aziendali, di “Interlocking Directorates”.

L’assistenza è, altresì, rivolta alla trattazione, soprattutto in termini organico-strategici, della materia dei reclami, attesa la particolare attenzione delle Autorità di Vigilanza su tali aspetti, rappresentando indici rilevatori di possibili comportamenti anomali da parte degli Intermediari e comunque forme articolate di contestazione prodromiche ad iniziative giudiziali e/o paragiudiziali (ABF/ACF); in tale quadro, si inserisce, quale faccia della medesima medaglia, l’assistenza, in ordine alle tematiche già trattate in sede di reclamo, dinanzi all’Autorità Giudiziaria e anche dinanzi agli Organismi ABF e ACF. L’assistenza, inoltre, è assicurata anche con riguardo alla delicatissima fase relativa agli Accertamenti di Vigilanza, sia cartolari che ispettivi, prodromici a possibili interventi di Vigilanza sull’Intermediario, di vario genere ed anche invasivi nei quali vanno ricompresi anche quelli di carattere sanzionatorio pecuniario; tale assistenza, da esplicarsi sia nella predisposizione di opportune, preventive, procedure organizzativo-regolamentari e di governance, sia nell’assistenza, nel continuo, fin dal momento in cui si instaura il rapporto di vigilanza, sia cartolare sia ispettivo, al fine di presidiare e governare, con specifica competenza, l’intero procedimento amministrativo di vigilanza, anche in vista di eventuali, successive difese, in ambito sia amministrativo sia giudiziario.

CFLF | CORPORATE AND FINANCE LAW FIRM

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